两会现场:推进监管科技应用,证监会也关注人工智能

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发布时间:2018-03-06 12:35

  “一年前,证监会就已经开始深入研究大数据和人工智能的资本市场监管科技技术。目的是充分利用现代信息技术,进一步提升监管部门的工作效率和监管能力。”3月3日,全国政协委员、证监会信息中心主任张野在接受《国际金融报》记者专访时表示。

  交易所在内幕交易等方面已建成强大监管系统

  2014年,证监会开始建设中央监管信息平台。如果说个人级电子化工具的使用是监管科技1.0时代的话,那么中央监管信息平台便是监管科技2.0时代。

  中央监管信息平台是在证监会市场部和信息中心的组织下,由中证监测和中证信息两家专业的市场核心机构提供技术支撑,采用一套制度、一张图纸、一套标准进行开发建设的,从而保证了中央监管信息平台的整体化。

  “这个平台整合了证监会各个方面的监管应用系统,包含了20多个子系统,通过数据共享和流程互通,更好地提高了监管针对性。目前,该平台已取得实质性进展,十多个子系统已经上线运行,同时还在进行持续完善。这是证监会首次在监管应用系统和监管数据方面实现了大统一,为以后信息化发展打下了良好的基础。”张野对记者介绍。

  张野举例称,证监会的中央监管信息平台与各交易所的监察监管系统已经构成了统一的整体。比如,交易所发现某个上市公司信息披露出现了异常,就可以将异常情况通过中央监管信息平台传送给辖区的证监局,证监局核查后再反馈给交易所,通过数据流动形成完整的监管链条。

  “沪深交易所在内幕交易、市场操纵、信息披露等方面已经建成了强大的监察系统,因此可以将交易所监察系统的数据与证监会的数据进行充分整合,从不同角度、不同颗粒度对数据进行处理和分析,从而可以更有效地发现各种违规线索。”张野进一步解释称。

  希望一两年内能在监管科技运用方面走出一条新路

  而在2017年,证监会又开始研究资本市场的大数据监管,这也是监管科技正式迈向3.0阶段的标志。

  “监管科技3.0,即利用现代信息科学技术提升监管部门的工作效率和监管力度。监管科技应用已经成为全球各国监管机构的共识,也是证监会多年来坚持的工作理念。”张野谈到。

  和监管科技2.0相比,监管科技3.0有着质的飞跃。

  张野指出,监管科技3.0不是空中楼阁,它是在传统信息技术之上充分利用人工智能、大数据、云计算、区块链等先进技术手段,对传统技术手段的升级和完善,因此无论是从技术上还是理念上都需要进行深层次的转变。

  监管科技2.0时代的基础设施建设搭建完备,那么在监管科技3.0时代我们将迎来什么?

  据了解,证监会历时几年,对人工智能和大数据领域进行了深度调研,研究了全球范围内监管科技的应用情况,并在此基础上制定了我国资本市场监管科技3.0的总体实施方案。

  张野谈到,“总体方案里包含了9个重点分析方向、32个应用场景,如拟上市公司画像、上市公司画像、内幕交易、财务舞弊分析等。在监管科技3.0的时代中,如果在监管科技2.0的基础上再加上大数据和人工智能分析,就可以大幅提高监管力度。”

  但是,要实现监管科技3.0并不容易。

  用张野的话说就是,到目前为止可以说还是艺术性的工作,达不到工程性的标准。所谓艺术性的工作,就像是你写一本小说,我也写一本小说,但你的小说可能会很畅销,我的却一本也卖不出去,因为没有一个工程性的方法,指导你如何写小说就可以畅销。大数据和人工智能也一样,大家都很看好它的前景,但如何具体取得实际效果,还需要有一个工程方法意义上的突破,指导大家按照一个有效的方法去做,就可以看到想要得到的结果。这个层面如果不能突破,就只能停留在畅想层面上。

  陈野说,“刘士余主席对这项工作非常重视,重点工作亲自督办,希望在一两年内能够在监管科技运用方面走出一条新路,达到新的水平。”

  延伸阅读

本次两会有哪些提案准备?关注的内容有哪些?

  张野告诉记者,他的提案有两个,一个是建议进一步完善投资咨询机构的管理条例,以适应多年来市场发展的实际情况;另一个是希望在证券法里加入关于互联网证券的内容,对互联网证券的内涵和原则性要求做出相应的说明。

  另外,张野透露,手机数据安全也是其非常关注的一个方面。当前手机App都会采集手机的IMEI码、地理信息等数据,因此如何确保这些数据的安全是一个很大的问题。即便一些手机APP在安装时提示了采集声明,但部分专业名词很难让普通人理解。有关部门应该对可能涉及到个人隐私的部分进行明确的、标准化的规定,并要求数据采集商做出安全承诺。

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